从电信产业发展历程看，技术创新与规制之间的作用机制是什么？

电信产业技术创新与规制之间的作用机制。从电信产业的发展历程分析，电信技术创新对电信产业的发展具有决定性作用，而规制是在电信产业发展到一定阶段才出现的一种政府制度安排。所以对于电信产业而言，技术创新对规制具有决定性作用。

但技术创新并没有直接决定规制的产生与具体内容，因为电信规制实施的对象是电信产业而非电信技术，而技术创新发生的领域也是在电信产业。因而，电信技术创新与电信规制之间是借助于电信产业而相互发生作用。

电信产业的技术特性决定其自然垄断性，进而提出电信垄断规制。从世界各国电信产业发展的进程看，电信技术刚刚运用时期，电信产业最初是自由竞争的市场，但自由竞争给电信企业带来的是无序的发展和大量资本投入后无法收回，这一点与电信产业自身的特性直接相关；

因此，电信产业的规模经济、范围经济、网络性，以及最根本的成本次可加性，使其成为自然垄断产业，从而使政府开始对电信产业实施垄断规制。电信产业的自然垄断性是政府对其进行规制的原因，而自然垄断性源于生产技术特征。

电信企业提供的产品是多种产品服务，比如电话发展初期就有了本地电话业务与长途电话业务。对于多产品产业，如前所述，根据鲍莫尔1977年对自然垄断产业的定义，判断自然垄断性的主要标准是产业是否具有成本次可加性。所以，一直以来成本次可加性成为判断自然垄断性的主要标准。

最初的电信产业只从事本地电话和长途电话业务，其性质也具有自然垄断性，主要体现在三个方面：

（1） 电信产业巨额的沉淀成本与巨大的规模经济性。电信产业的技术网络在初始投入期规模巨大，投资一旦发生很难收回，具有很强的沉淀性。但是电信运营成本却相对投资成本较低，电信服务规模每增加1%,平均每线成本就会下降0.6%,当电话普及率达到10%以上时，规模效益才会显现出来。

（2） 电信网络的外部性。随着电信用户数量的增加，规模效应逐渐显现，电信服务的平均成本开始下降，各个用户的效用会随着用户数量的增加而增加，外部性开始显现。

（3） 电信资源的稀缺性。电信业务的开展必须拥有一定的技术资源与自然资源，这些资源对于初始投资者来说是稀缺的。

正是由于电信产业在发展初期具有这些自然垄断性质，AT&T总裁威尔认为“电话系统应该是一种普遍的、相互依存的、互相联通的系统，它应该为所有交换系统上的所有用户提供通信的机会，在一定的范围内，电话交换系统之间互联是必须的。而这不可能由几个存在竞争关系的不同公司控制的系统来实现。

这只能通过规制并以比竞争与国有化更低的成本向公众提供服务来实现。”他认为像电话这样的自然垄断行业，竞争是一种浪费，也是不适合的。为防竞争者进入市场,同时，也为了避免整个电信产业的国有化。威尔提倡采用私营公司加政府规制的办法向美国公众提供电信服务。

作为美国最大也是最早的电话公司，AT&T向政府提出了规制的要求。1934年美国通过通信法，标志着美国电信产业正式进入垄断规制时期。之后，世界上主要国家也实施了电信业的垄断规制模式，只是部分国家实行了国有化，部分国家依然是私人企业。

政府规制对产业性质发生变化的反应。如果自然垄断产业确实发生了成本变化，导致自然垄断产业的条件遭到破坏，性质发生了变化，面对这种情况，政府的规制可以有三种选择。

A依然维持原有规制，保持该产业为垄断产业。如果政府认为该产业依然是自然垄断产业，则会采取这种规制。如果产业的自然垄断性质已经消失依然以垄断性产业规制，则这种规制会由于阻止竞争而导致福利的减少，因为竞争可以降低价格，资源分配会更加合理

B完全放松规制：允许自由进入，取消价格控制。满足这一规制政策的条件是，产业不再是自然垄断性产业，或者即使是自然垄断性产业，但其规模经济已变得很小，以至于多个企业造成的生产非效率被竞争产生的效益所抵消。

但是，如果自然垄断产业一旦失去自然垄断地位就釆取完全放松规制，会导致产业在变迁中发生巨大的损失，也会引起企业强烈的反对。

C实行部分放松规制。放松企业进入的条件，或者设定一些宽松的进入标准，允许满足条件的企业进入。这种规制的特点是依然直接对价格进行控制。对于规制机构而言，重要的是规定最低和最高的价格限制，企业在价格限制之间可以灵活地制定价格。

在这种规制下，价格规制可以向所有的企业实行，也可以对在位企业和进入企业实行差异规制，即不对称规制。不对称规制是对新企业给予相当的价格自由，而对在位企业依然保持价格控制。

美国政府规制对产业性质变化的反应。美国联邦政府对长途电话的规制最早可追溯到1910年的Mann-Elkins法。这部法律赋予了洲际商业委员会规制洲际电话服务的权利。ICC控制着电信产业的进入，导致美国电话电报公司成为长途语音电话服务的法律上的垄断者，并有权设定最低与最高价格。

1934年通讯法颁布，ICC把这项权利转给了联邦通讯委员会。FCC控制了几乎产业竞争的所有方面，包括价格、进入、接入。一直到二十世纪50年代后期，长途电话依然是典型的自然垄断性产业，AT&T是提供长途电话语音服务的唯一垄断企业。FCC控制价格并阻止任何企业进入该领域与AT&T竞争。

这一时期对长途电话实行完全垄断的基础是对该产业自然垄断性的认识。自电话发明以后，电信技术一直是明线线路体系，即通过电线杆上的线路发送地区之间的信号。这种技术固定成本很高，但增加一个消费者的边际成本很低，因此被认为具有规模效应。

30年代，AT&T运用同轴电缆技术代替了明线线路。同轴电缆能够同时携带大量的长途通讯线路。然而，同轴电缆依然具有庞大的固定成本，长途电话业务依然被认为是自然垄断性产业。一直到40年代，微波技术被运用在电信产业里，极大的降低了电信运营的固定成本。

微波技术不需要明线，只要每二十到三十米之间有中继站，接收微波信号并放大，并传递到下一站。固定成本的下降为小规模企业提供了进入该产业可能性。50年代，许多私人企业和政府组织诉求FCC允许他们建立自己的专线体系。

从成本角度我们可以得出，微波传输技术的运用减小了最小最优企业的规模，长途电话业务可以由几个企业来提供。另一方面，电话需求也发生了改变。

一方面美国人的收入从40年代以后不断增加，从1949年到1984年美国人均可支配收入每年增加2.2%,LesterTaylor在实证研究中发现长途电话的需求曲线弹性从0.038上升到2.76,显示出长途电话产品已经是正常商品，说明随着收入的提高，对长途电话的需求也在提高。

1962年，AT&T与摩托罗拉公司分别作了电信行业长途电话的成本研究，对200英里微波系统的成本进行了测算。测算结果显示，电信行业显然存在规模经济，而且在240回路左右成本曲线开始变的平坦，即240回路左右达到规模经济50年代以后，城际线路需要上千个回路，意味着电信产业需要许多企业提供该项服务。

1975年，LeonardWaveman研究表明，在60年代中期，在1000至1200回路规模经济就已经消失，而纽约到费城的线路需要79000个回路，如果按照最小最优规模的要求，意味着很多城际线路上需要更多的企业提供服务。DavidEvens与Jameshenchman在1982年的研究也支持这一结论。

他们测算了1958年一1977年Bell公司多产品的成本函数，发现在那个时期成本在任何产出都不再具有成本次可加的性质七，所以，实证研究表明微波技术出现后，在50年代之后长途电话业务不再具有自然垄断的性质，成本的降低、需求的增加使得产业需要更多的有效率的企业提供产品，这样才能保证整个产业是最优效率的。

因此，随着微波技术的发展，很多私人企业和政府组织开始诉求FCC允许他们进入长话业务。最终，FCC对AT&T开始调査，并于1978年做出了拆分AT&T的决定。此决定不仅影响了美国电信产业的发展格局，也对其他国家的电信产业发展起了重要的影响。

60年代以斯蒂格勒为代表的经济学家对政府规制的规制成本,垄断企业的低效提出了质疑，提出政府的规制政策最终是有利于受规制的利益集团。这一观点严重动摇了政府继续实行垄断规制的基础。

1982年美国AT&T公司被分割，英国打破电信产业的完全国有垄断，1985年日本NTT实现了私有化，20世纪80年代世界电信产业进入了由完全垄断到寡头垄断的发展阶段。而各国的规制政策也由支持完全垄断走向了打破垄断，促进竞争的规制政策。

虽然60年代规制经济学中的“俘获理论”，促进了放松规制的形成。但是“俘获理论”揭示的是企业为了维护垄断与高利润对规制部门的俘获，但没有解释企业维护垄断的动力。

结语

笔者认为，电信产业放松规制的根本原因是整体运营成本的下降引来潜在的进入者，他们对产业利润的“窥视”促使他们向政府“反方向俘获”，他们所提出的诉求来源于技术创新改变了电信产业的性质，他们已经有能力与垄断者竞争，进入电信产业，从而促进政府实施放松规制，引入竞争。因此，技术创新是规制变化的根本原因。